创业服务
首页 > 全球商务 > 【转让热点】《上市公司股份协议转让业务办理指引》

【转让热点】《上市公司股份协议转让业务办理指引》

2019-03-27 公司之家 全球商务 188

为贯彻落实上市公司股份减持制度,进一步规范上市公司股份协议转让事务,在此前相关事务攻略的基础上,上交所于1月26日发布施行了《上海证券买卖所上市公司股份协议转让事务处理指引》(以下简称《指引》)。

【转让热点】《上市公司股份协议转让业务办理指引》

据上交所有关负责人介绍,2017年5月施行的减持新规对通过协议转让方式减持股份提出了新的要求,例如,协议转让减持特定股份或许减持后出让方不再具有大股东身份的,出让方、受让方在6个月内应当一起恪守相关减持份额规则等,这些都需要在协议转让事务处理中贯彻落实。一起,上交地点近年来的协议转让事务处理实践中,针对不同的转让景象,逐渐形成了更为明确的事务处理规范和流程,也需要以事务规矩形式向市场公布,便于相关市场主体恪守实行。

《每日经济新闻》记者获悉,《指引》对协议转让事务受理的要求、不予受理的景象、申请文件、具体处理流程等事项,做了明确规则。例如,对协议签署日与提交申请日距离超过6个月且无正当理由,或许协议转让或许导致躲避股份限售相关规则等景象,不予受理;对同一次协议转让申请涉及多个出让方或许受让方,且被认定为属于一笔协议转让的,该笔协议转让的全部出让方、受让方应当一起处理股份过户手续,一次性完成过户登记,而且一起恪守后续减持的相关监管要求;协议转让后受让方持股份额达到5%以上,或许受让方为上市公司董事、监事和高档管理人员的,受让方须严格恪守《证券法》关于制止短线买卖的规则,许诺自本次协议转让股份过户后6个月内不得卖出公司股份。

此外,《指引》还增加了相关监管处罚规则,对于协议转让事务处理和后续减持中出现的违法违规或许违反许诺等行为,将采取相应监管措施或许纪律处分。

上交所有关负责人指出,协议转让虽然是两边合意行为,但由于上市公司股份在公开市场集中买卖,大股东协议转让具有较强的外部性,对其他中小投资者的投资决策或许发生较大影响,因而,转让两边应当严格恪守相关法令、法规、规章、规范性文件和事务规矩的规则,信守所做的许诺,充沛实行信息披露等责任。上交所将在做好协议转让事务处理效劳的一起,严格实行相关规则,切实实行协议转让的监管职责。

标签:

需求发布

◎【公司之家】一站式企业服务与资源交易平台
全国服务热线

400-9969-668

周一至周日09:00-18:00

在线咨询

公司之家
300+全国服务网点
企业服务一站通
企业服务
首页 电话咨询 客服咨询 在线下单
  • 官方微信

    官方微信
  • 返回顶部